国富弹性市值混合：2021年第1季度报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，www.99228.com。并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月19日复核了本

　　报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　注：本基金的基金合同生效日为2006年6月14日。本基金在6个月建仓期结束时，各项投资比

　　1.表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。

　　2.表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融

　　报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海弹性市值混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。4.3公平交易专项说明

　　报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。

　　公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。

　　一季度，中证700下跌1.25％，沪深300指数下跌1.28％，创业板指数下跌4.90％。一季

　　度股票市场在年初延续去年较好走势，但春节之后受到通胀上升和10年美债收益率快速上升的影响，前期涨幅较大的中小创和科技传媒板块，消费行业都出现了快速回落。周期行业和银行等受益经济复苏的板块，走势较好。在投资策略上，依然坚持长期选股策略，坚持基本面选股。

　　截至2021年3月31日，本基金份额净值为1.6246元，本报告期份额净值上涨6.25%，同期

　　业绩基准下跌2.11%，本基金跑赢业绩比较基准8.36%。业绩领先的原因主要为金融股配置偏高和个股表现较好。

　　注：鉴于部分股票占基金资产净值的比例过于微小,四舍五入后无法通过小数点后两位数据加以列示,故标注为0.00.

　　5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　5.11.1本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如

　　美年大健康产业控股股份有限公司（以下简称“美年健康”）及相关当事人于2020年9月15

　　日受到深圳证券交易所（以下简称“交易所”）通报批评处分，主要违规事实公告如下：一、未及时披露业绩预告；二、控股股东非经营性资金占用；鉴于上述违规事实及情节，依据交易所《股

　　票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条和交易所《上市公司纪律处分实施标准

　　（试行）》第十四条、第二十条的规定，经交易所纪律处分委员会审议通过，交易所作出如下处分决定：一、对美年大健康产业控股股份有限公司给予通报批评的处分。二、对美年大健康产业控股股份有限公司控股股东上海天亿资产管理有限公司给予通报批评的处分。三、对美年大健康产业控股股份有限公司实际控制人、董事长俞熔给予通报批评的处分。四、对美年大健康产业控股股份有限公司总裁徐可、时任财务总监尹建春给予通报批评的处分。对于美年大健康产业控股股份有限公司及相关当事人上述违规行为及交易所给予的处分，交易所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

　　本基金对美年健康投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为上述事件不改变长期投资价值。同时由于本基金看好美年健康长期发展，因此买入。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。

　　5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

　　1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印件。